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　　开端：券业巨匠

　　比年来经常激发风云的光大证券，又卷入了一谈离奇的诉讼案。某位也曾的高管东谈主员，以近乎“硬核”的姿态，将尚是“老板”的光大证券推向被告席。追思这位当事东谈主的过往经历，巨匠更是嘉赞于其行事格调的“神勇”。

　　又见作事纠纷

　　一谈提前三个月的开庭公告，引起巨匠的敬爱敬爱。

　　五一手艺，上海市静安区东谈主民法院（简称：静安区法院）传来音问，预定将在本年8月4日开庭审理郑孝平诉光大证券的作事条约纠纷案件。

　　在此之前，光大证券发布于本年3月的2024年报中，出现了一条“足迹”：2025年2月，郑某某因作事条约纠纷，向光证资管（光大证券当作第三东谈主）拿告状讼，涉案金额约为2，356.9万元。该案已由上海市浦东新区东谈主民法院受理。

　　彼时，巨匠仅仅叹气：不愧是魔皆知名券商，作事争议的金额真不少。

　　而今想来，却似乎存在关联：一样是作事条约纠纷，况兼一样触及光大证券。

　　那么，本次的开庭预报中的原告方，是否等于光大证券2024年报中出现的告状光证资管、金额逾2300万元的郑某某？由于公开信息枯竭，巨匠尚不可详情。

　　曾是券商高管

　　回到本案，原告方的名字，勾起了久远的回忆。

　　话说，2012年2月，上海光大证券钞票贬责有限公司（简称：光证资管）开辟。同庚12月，经光证资管苦求，上海证监局核准郑孝平证券公司司理层高等贬责东谈主员任职经验。不外，光证资管发布的2012年度审计阐明，并莫得说起那时的高管信息。

　　2013年，光证资管年报显现：王卫民为董事长、法定代表东谈主，吴亮为总司理，郑孝平为合规总监。

　　2014年，光证资管在年报中详备露馅了高管东谈主员的信息：董事长熊国兵，生于1968年；总司理汪沛，生于1976年；身兼董事、合规总监、首席风险官的郑孝平，生于1968年。对照中证协从业东谈主员信息：郑孝平于2013年7月登记执业于光大证券，2014年2月至2017年4月手艺登记执业于光证资管。2017年3月回到光大证券，于今仍登记为从业东谈主员。

　　而曾任光证资管总司理，现任光大证券业务总监的汪沛，固然是在2011年10月就加入了光大证券，但他在光证资管的董事任职经验却是在2014年4月获批，同庚7月获批光证资管高管任职经验。中证协从业东谈主员信息显现，汪沛于2014年5月至2023年1月手艺在光证资管登记执业。2023年头，他出任光大证券业务总监，置身高管序列。

　　2017年7月，朱轶女士出任光证资管合规总监兼首席风险官。2017年相配后的年报中，郑孝平再未出现。而他离任的原因，或者与一组监管处罚联系。

　　扞拒监管处罚

　　时刻回溯到2016年9月。多家媒体对部分公募基金、专户居品、聚首筹画在参与新股网下申购历程中存在逾额报告、赢得逾额收益的行为进行了报谈。

　　后来，上海证监局通过说话取证、现场核查发现，自2016年6月1日起，光证资管14只居品在参与35只股票网下申购时出现379次报告金额超越居品现款总数的情况。

　　2017年3月，上海证监局公开发布的监管函载明：光证资管在聚首钞票贬责筹画申购新股历程中，多只聚首筹画的报告金额超越聚首筹画现款总数。

　　汪沛当作公司总司理，未灵验践诺贬责责任；郑孝平当作合规总监和首席风险官，未灵验践诺合规风控的贬责责任，双双被上海证监局约谈。

　　被请去“喝茶”之后，郑孝平扞拒监管处罚，在2017年5月向证监会苦求行政复议。同庚8月，证监会作出[2017]104号《行政复议决定书》，防守监管门径。

　　对行政复议恶果扞拒，郑孝平一举将上海证监局和中国证监会诉至法院，条目撤监管门径和复议决定。2017年11月，浦东法院驳回了其诉讼请求。

　　后来，他进一步上诉至上海市第三中级东谈主民法院（简称：上海三中院），况兼在诉状中称联系部门对光证资管“猝然权益”“给与性法令”“打击挫折“。2018年4月，上海三中院终审判决：驳回上诉，防守原判。

　　光大频现猛东谈主

　　放下档册，巨匠心头咯噔一声：这位还真实猛东谈主。

　　要说告状证监会的券商东谈主士，巨匠也算是眼光过了。

　　比如，2023年12月，证监会点名时任长城证券副总裁韩飞，在任手艺使用两个身份违章炒股，处以“罚没1.17亿，十年市集禁入”的重罚。韩飞曾向法院告状证监会条目“免责脱罪”，遭到驳回。本年年头，北京金融法院向其公告投递强制践诺令。

　　另一谈案件确当事东谈主赵远军，时任光大证券保荐业务部门致密东谈主。因内幕来去“星星科技（维权）”以及“借名”贸易证券，证监会对其罚金460万元，并处以十年市集禁入。本年3月，北京金融法院的公告显现，将于2025年5月26日照章公开开庭审理赵远军与中国证券监督贬责委员会处罚类一案。

　　说来亦然巧了，光大证券“大佬”告状证监会的事件，一经不啻一次发生了。

　　更早之前，“乌龙指”案确当事东谈主之一，时任光大证券政策投资部总司理杨剑波，被证监会处以60万元顶格罚金，毕生禁入证券市集。对这一“顶格”处罚扞拒，他自2014年启动接连告状证监会，最终惊动了最高法院。这起抓续四年的拉锯诉讼，以监管全面胜诉告终。

　　兼并家券商，若何屡屡发生“怒怼”监管的事件？皆说物以类聚，这难谈是光大证券的企业文化？光大证券在指挥方面，是否酌量过不良影响？

　　对比早年的杨剑波，近期的赵远军，两位当事东谈主收到的的“顶格”刑事牵累，不仅要支付“天价罚金”，还面对行状糊口的“废弃打击”。

　　而郑孝平的违章处罚，却显得“跟跟蜻蜓点水”，毕竟仅仅“监管约谈” 。面对这么的处罚，他硬杠监管，似乎仅仅为了“讨个说法”。

　　不管黑白对错，这种不畏强权，坚抓己见的勇气，让巨匠深感佩服，同期也颇为戚然。

　　“扞拒就干”，告状证监会的郑孝平，惨遭败绩。如今，已近退休年岁的他，当作在任东谈主员，又与老东家对簿公堂。

　　而同案被“约谈”的时任光证资管总司理汪沛，或者因为“认错认罚”立场邃密，多年来坐稳了高管之位。如今更是献艺“封疆大吏进京”的戏码，升职为光大证券业务总监。

　　企查查和天眼查信息显现，2024年以来，光大证券已有多起作事纠纷诉讼。除吴某某诉光大证券案获赔逾800万元外，其余案件的进展依然枯竭公开信息。

　　或者，光大证券应该念念考：如何均衡业务转换与合规底线、处理职工关系与风险贬责？施展”猛东谈主“长处，擢升功绩和激动报告，方是大路。

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